A abordagem data-driven, ou baseada em dados, tem se mostrado cada vez mais eficaz na área de compliance. Essa abordagem permite uma identificação mais rápida e precisa de riscos e vulnerabilidades, bem como uma avaliação mais eficaz do cumprimento de normas e regulamentos.

A aplicação deste conceito no compliance tem impactos positivos muito relevantes. As decisões são tomadas com base em análises de dados e informações objetivas, em vez de intuições ou opiniões subjetivas. Com isso, os níveis de conformidade e governança aumentam, com base em informações concretas da realidade da empresa.

Neste artigo, apresentaremos os passos para construir um compliance data-driven eficaz, acompanhe até o final para entender mais sobre o tema!

O que quer dizer data-driven?

A decisão baseada em dados, ou data-driven, é aquela que usa informações reais para orientar a gestão. A ideia por trás dessa abordagem é utilizar dados e informações para orientar decisões de negócios, em vez de depender apenas da intuição ou do conhecimento empírico.

Na prática, o uso de dados pode ser aplicado em diversas áreas das empresas, desde a análise de mercado até a gestão de recursos humanos. Um exemplo claro de como o data-driven pode ser aplicado é na área de marketing. Em vez de criar campanhas publicitárias baseadas em suposições ou opiniões subjetivas, os profissionais de marketing podem utilizar dados para entender melhor o público-alvo e direcionar suas estratégias de forma mais eficiente.

Outra forma de aplicação do data-driven é na gestão de recursos humanos. As empresas podem utilizar dados para entender melhor os perfis dos candidatos e para avaliar a eficácia de seus processos de recrutamento e seleção, com a organização de processos de compliance como o “Conheça seu colaborador”, ou Know Your Employee (KYE).

Como funciona o compliance data-driven?

O conceito de data-driven tem sido cada vez mais utilizado em diversas áreas, incluindo a área de compliance. Nela, o uso da abordagem data-driven tem se mostrado extremamente eficaz para a identificação de riscos e vulnerabilidades, bem como para o monitoramento e avaliação do cumprimento de normas e regulamentos.

Uma das principais vantagens da abordagem data driven em compliance é a capacidade de identificar riscos e vulnerabilidades de forma mais rápida e precisa. Ao analisar dados de várias fontes, como informações financeiras, registros de transações e comunicações internas, é possível identificar padrões e anomalias que podem indicar comportamentos suspeitos ou violações de normas.

Além disso, a abordagem data driven permite uma avaliação mais eficaz do cumprimento de normas e regulamentos. Por meio de análises de dados, é possível avaliar o desempenho da organização em relação a diversos aspectos, como conformidade regulatória, gestão de riscos e prevenção de fraudes. Essa avaliação pode ser utilizada para identificar áreas que precisam de melhoria e para direcionar esforços para aprimorar a conformidade.

Historicamente, os programas de compliance eram fundamentados em questões jurídicas, com equipes de advogados e outros profissionais legais. Este modelo clássico ignora os elementos operacionais que a realidade impõe às empresas, que precisam lidar com um grande volume de dados (Big Data) e, ainda assim, almejar a conformidade. Para vencer os desafios desse novo paradigma, a tecnologia para compliance surge como uma grande aliada.

Quais os passos para implementar o Compliance data-driven na empresa?

Com o avanço do grau de maturidade do compliance empresarial, a adoção de processos de decisão baseados em dados se torna uma necessidade. Um bom exemplo disso é que já conseguimos apresentar situações em que a realização de Due Diligence é obrigatória.

A trajetória rumo ao compliance data-driven tem grandes desafios, como os grandes volumes de dados não estruturados, diversidade de fontes, a escassa combinação de habilidades técnicas e analíticas, bem como o custo e treinamento de tecnologia. Para implementar a abordagem, é importante manter o foco em quatro fatores:

• Concentre os esforços: toda vez que for experimentar novas ferramentas para compliance, considere a realização de testes em questões pontuais. Assim, será possível entender o funcionamento da abordagem data-driven na prática, facilitando a identificação das qualidades desse modelo numa escala menor;
  
  
• Invista em boas fontes: um dos conceitos fundamentais de Big Data é que as fontes das informações devem ser confiáveis. De nada adianta uma enormidade de informações se elas não estão corretas e atualizadas;
  
  
• Valorize a interação com stakeholders: envolva as partes no processo, para que a adoção das novas ferramentas seja difundida em todos os âmbitos em que isso for relevante;
  
  
• Use a abordagem certa para a questão: cada processo de tomada de decisão envolve níveis diferentes de risco e, portanto, as abordagens analíticas podem variar. Por isso, é importante utilizar ferramentas que se adaptem às necessidades do departamento de compliance de acordo com a situação.

Como o Kronoos contribui para um compliance data-driven?

Segundo um relatório da consultoria Deloitte, adotar a abordagem data-driven no compliance exige a escolha de ferramentas que filtrem e otimizem os dados possíveis. Assim, ao realizar uma pesquisa, sistemas inteligentes fazem o confronto e compilação das informações para que elas se tornem “digeríveis”. A partir daí, deve se priorizar os pontos de atenção de acordo com as escalas de avaliação de riscos, bem como aprimorar o monitoramento por revisões constantes.

O mercado de compliance brasileiro já conta com uma poderosa ferramenta capaz de atender às necessidades data-driven: o Kronoos. Nosso sistema conjuga o conhecimento da área jurídica com as melhores tecnologias de dados para oferecer uma plataforma de compliance pensada para a realidade das empresas do país. Com nossa metodologia exclusiva para ESG, você consegue cumprir os processos de monitoramento de terceiros, atendendo aos padrões internacionais de compliance.

Outra vantagem do Kronoos é a capacidade de automatizar processos de compliance. Com o uso de inteligência artificial e machine learning, o Kronoos pode identificar padrões e anomalias automaticamente, alertando os responsáveis pela gestão de compliance para possíveis riscos ou violações. Além disso, o Kronoos pode gerar relatórios e análises em tempo real, permitindo uma tomada de decisão mais rápida e eficaz.

A adoção de plataformas de compliance como o Kronoos é fundamental para a implementação de uma estratégia data-driven eficaz. O Kronoos é uma plataforma que permite a coleta e análise de dados de diversas fontes, associando as boas práticas de compliance com análise de dados, permitindo análises mais precisas e completas.

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