Sistemas de análise de redes de relacionamento no Compliance

Os sistemas de análise de redes de relacionamento no Compliance buscam compreender com precisão onde estão os verdadeiros riscos, mesmo aqueles que não aparecem nos contratos formais ou nos registros contábeis. Isso porque o universo corporativo raramente se move por ações isoladas. As relações de poder, vínculos ocultos, influência cruzada entre fornecedores, sócios e agentes públicos formam redes complexas que desafiam os controles tradicionais de Compliance.

As soluções tecnológicas para análise de teia de relacionamentos combinam mineração de dados, inteligência artificial e análise gráfica para mapear conexões entre pessoas físicas e jurídicas, expondo vínculos relevantes para a governança corporativa, a integridade e a prevenção de fraudes, ou seja, é uma forma eficaz de entender com quem a empresa realmente está lidando e quais riscos reputacionais, jurídicos e financeiros estão escondidos nas entrelinhas dessas relações.

Por que redes de relacionamento importam no Compliance?

A atuação em rede é uma característica de esquemas de corrupção, lavagem de dinheiro, fraudes corporativas e conflitos de interesse. Os vínculos, são na maioria das vezes indiretos, e, portanto, dificultam a detecção de riscos quando se olha apenas para dados cadastrais ou documentos formais. O caso da contratação de empresas ligadas a familiares de gestores públicos, por exemplo, não raramente só é revelado após escândalos ou auditorias profundas que poderiam ter sido evitadas com ferramentas adequadas.

Com sistemas de análise de redes, é possível identificar participações societárias cruzadas, vínculos familiares e históricos de litígios entre pessoas conectadas a fornecedores, clientes ou até colaboradores. Também se torna viável rastrear relações com empresas envolvidas em listas restritivas, embargos ou escândalos anteriores, protegendo a organização de envolvimentos indiretos em irregularidades.

Como funcionam os sistemas de análise de redes?

Os sistemas de análise de redes de relacionamento no Compliance operam por meio do cruzamento de bases públicas e privadas, como juntas comerciais, tribunais, diários oficiais, portais de transparência, listas internacionais de sanções e bancos de dados de compliance. A partir daí, constroem representações visuais e interativas das conexões entre CPFs e CNPJs, permitindo que o gestor de riscos visualize em apenas alguns segundos relações que levariam semanas para serem mapeadas manualmente.

Além da visualização gráfica, esse tipo de sistema utiliza algoritmos de pontuação de risco com base no grau de proximidade entre entidades, histórico de envolvimento em irregularidades, volume de vínculos suspeitos e recorrência de interações entre grupos econômicos e políticos.

Os sistemas de análise de redes de relacionamento no Compliance no Brasil

No Brasil, escritórios de advocacia, empresas de auditoria e departamentos de compliance de grandes grupos empresariais já utilizam sistemas desse tipo como parte de seus processos de Due Diligence e investigação interna. Em 2023, uma empresa do setor de mineração utilizou a análise de redes para mapear o vínculo de um de seus fornecedores a um grupo investigado por cartel em obras públicas. A conexão não aparecia nos dados formais e o elo foi identificado por meio da rede de sócios e antigos vínculos societários.

Outro exemplo relevante ocorreu em um fundo de investimento que, ao avaliar a compra de uma startup, descobriu vínculos societários entre os fundadores e uma empresa listada no Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas (CEIS). A operação foi cancelada antes de causar repercussões reputacionais e jurídicas ao fundo.

Vantagens para empresas brasileiras

Adotar esse tipo de sistema amplia a capacidade de prevenção de riscos em áreas críticas da empresa como:

• Relacionamento com terceiros: Fornecedores, prestadores de serviço e parceiros comerciais;
  
  
• Contratações públicas: Participação em licitações exige análise prévia de vínculos que possam indicar conflito de interesses;
  
  
• Governança corporativa: Detecção de conflitos entre sócios, familiares e coligadas;
  
  
• Investigações internas: Rastreamento de favorecimentos indevidos ou fraudes internas;
  
  

Além disso, os relatórios gerados são facilmente auditáveis e documentam os cuidados tomados pela empresa em suas análises de integridade, algo essencial em caso de fiscalizações ou litígios. Vale frisar que o uso dessas ferramentas deve respeitar a Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD), especialmente quando lida com informações sensíveis de pessoas físicas.

Os sistemas de análise de redes de relacionamento representam uma virada na forma como as empresas brasileiras tratam os riscos ocultos em suas relações comerciais. Para além do compliance formal, essas ferramentas oferecem uma visão profunda e estratégica dos vínculos que sustentam (ou comprometem) a integridade da organização. Conheça as soluções Kronoos para otimizar o Compliance da sua empresa. Entre em contato com nossos especialistas e saiba mais!