Qual é o papel da área de Compliance em uma grande empresa?
O papel da área de Compliance em uma grande empresa é estratégico na condução de diversos aspectos da conformidade do negócio, desde as políticas internas, até a adequação legal, contratual, regulatória, dentre outras. Em outras palavras, a área de Compliance responde pela gestão de riscos legais, regulatórios e reputacionais. Em pesquisa conduzida pela Deloitte verificou-se que 70% das organizações no Brasil aumentaram os investimentos em compliance entre 2021 e 2023 com redução de até 30% em penalidades.
Outro estudo conduzido pela PwC em 2023, constatou que 68% das organizações enfrentam desafios na gestão de riscos regulatórios, identificando que as multas aplicadas ultrapassaram R$ 15 bilhões em 2022.
Assim, o Compliance é responsável por implementar controles internos, monitorar a aderência às normas vigentes e assegurar a integridade dos processos corporativos. A incorporação de soluções tecnológicas, como as ferramentas da Kronoos, possibilita automatizar análises, aprimorar a verificação de terceiros e fortalecer a governança corporativa.
Estrutura e responsabilidades da área de Compliance
A área de Compliance deve ser estruturada com autonomia e capacidade técnica para conduzir suas funções de forma independente. Entre suas principais responsabilidades estão a definição e implementação de políticas internas, mapeamento e mitigação de riscos regulatórios, desenvolvimento de controles internos, análise de integridade de parceiros e fornecedores e condução de treinamentos periódicos para os colaboradores. Outro ponto crítico é a manutenção de canais formais para o recebimento de denúncias, com mecanismos claros de investigação e resposta a não conformidades.
Integração com a governança corporativa
A atuação da área de Compliance deve ser integrada à governança corporativa, com reporte direto ao Conselho de Administração ou ao Comitê de Ética. A conexão entre essas áreas permite que a alta administração tenha uma visão precisa e atualizada sobre os riscos de conformidade e o nível de maturidade dos controles internos.
O Compliance também colabora com outras áreas de controle, como auditoria interna, jurídico, riscos e controles financeiros, para coordenar a gestão dos riscos corporativos.
Gestão de riscos e prevenção de passivos
A área de Compliance não atua apenas na detecção de irregularidades. Sua função central é preventiva. Isso envolve o monitoramento das atividades da empresa, o acompanhamento das mudanças regulatórias e a promoção de uma cultura organizacional voltada para a integridade e a conformidade.
Exemplos práticos da atuação da área de Compliance nas grandes empresas
A área de Compliance em grandes empresas desenvolve uma atuação integrada que abrange desde a análise documental até o monitoramento de operações complexas. Um exemplo concreto é a realização de Due Diligence rigorosa na contratação de fornecedores e parceiros comerciais, especialmente em setores sujeitos a alta regulação, como financeiro, saúde e energia. Nesse processo, o Compliance avalia não apenas a regularidade fiscal e jurídica das partes, mas também aspectos ligados à reputação, integridade e eventuais riscos de corrupção ou lavagem de dinheiro.
Outra atividade fundamental é o acompanhamento sistemático das atualizações regulatórias. As equipes de Compliance monitoram mudanças legislativas e normativas que podem impactar diretamente as operações da empresa, como alterações na Lei Anticorrupção, na LGPD e em normas ambientais. A partir dessa análise, ajustam políticas internas e treinamentos para que os colaboradores estejam alinhados às novas exigências, reduzindo a exposição a multas e passivos.
Além disso, em grandes corporações, a área utiliza sistemas automatizados para monitoramento de transações financeiras e controles internos, identificando padrões atípicos que possam indicar fraudes ou desvios. Essas ferramentas permitem respostas ágeis e fundamentadas, minimizando impactos financeiros e danos à imagem da empresa.
Conclusão
A eficiência da área de Compliance depende do uso de ferramentas que ampliem sua capacidade de análise e controle. As soluções da Kronoos oferecem suporte robusto para a verificação de integridade de fornecedores, análise de riscos reputacionais e Due Diligence de terceiros. O uso dessas ferramentas permite uma gestão mais eficaz dos riscos de Compliance, aumentando a segurança das operações e contribuindo para a sustentabilidade e a competitividade da empresa. Entre em contato com um de nossos especialistas para saber mais!
