Os indicadores de Compliance, também chamados de KPIs de Compliance, ou Indicadores-Chave de Desempenho de Conformidade, são métricas utilizadas para medir a eficácia de um programa de integridade.
Neste artigo iremos abordar todos os aspectos relevantes desses indicadores, a sua importância, bem como responder perguntas frequentes relacionadas ao tema. Acompanhe!
O que são KPI’s de Compliance?
Os KPIs de Compliance, ou Indicadores-Chave de Desempenho de Conformidade, são métricas e medidas quantitativas ou qualitativas usadas para avaliar o grau de aderência de uma organização às normas legais, regulamentações, políticas internas e princípios éticos.
Desse modo, eles são ferramentas essenciais para monitorar e medir o desempenho das atividades de compliance em uma empresa, permitindo que a alta administração e os responsáveis pelo compliance identifiquem áreas de risco, tomem decisões informadas e implementem melhorias contínuas.
Em outras palavras, os KPIs de Compliance são projetados para ajudar a organização a garantir que suas operações estejam em conformidade com as leis e regulamentos aplicáveis, bem como promover uma cultura ética e de integridade em toda a empresa.
Assim, eles abrangem uma série de aspectos relevantes, desde o comprometimento da alta administração até a eficácia de programas de treinamento, a gestão de riscos e a eficácia dos canais de denúncias.
Por fim, vale frisar que a escolha de KPIs específicos está diretamente relacionada aos objetivos e necessidades de conformidade da organização, para assim contribuírem com a avaliação e melhoria das práticas de compliance ao longo do tempo.
Quais são os indicadores de Compliance?
Considerando que a gestão da empresa envolve a análise minuciosa de processos e outros fatores, os indicadores são o meio de realizar esse monitoramento de forma eficaz em todas as atividades.
Afinal, a função precípua do programa de integridade é zelar pela observância de todas as normas pertinentes às atividades desenvolvidas, sejam elas internas ou externas. Confira a seguir alguns dos principais indicadores de Compliance:
Comprometimento da Alta Administração
Este indicador mede o nível de envolvimento e compromisso dos líderes e executivos da empresa com as práticas de compliance, incluindo a participação em treinamentos e o aumento do orçamento anual para compliance e alocação desses recursos de forma otimizada.
Porcentagem de Colaboradores Comprometidos com Políticas de Compliance
Avalia quantos funcionários tiveram acesso e comprometeram-se com as políticas de compliance da organização.
Controle de Validade de Programas e Documentos
Mede o percentual de políticas, procedimentos e documentos relacionados à compliance que estão dentro do prazo de validade.
Capacitação e Treinamento
Esse indicador avalia o nível de qualificação dos colaboradores em relação às políticas de compliance, incluindo a conclusão de cursos e treinamentos específicos.
Canal de Denúncias
Mede a eficácia do canal de denúncias, incluindo a quantidade e a qualidade das denúncias recebidas e a rapidez com que são tratadas.
Avaliação de Riscos
Avalia os riscos relacionados à compliance, com indicadores que podem incluir a identificação de riscos críticos, a implementação de planos de ação para mitigar esses riscos e a avaliação contínua da eficácia desses planos.
Em síntese, cabe destacar que os indicadores de Compliance são criados para monitorar e medir o desempenho das atividades de conformidade dentro de um programa de integridade, promovendo uma cultura organizacional ética.
Como utilizar os indicadores de Compliance?
A utilização dos indicadores de Compliance é uma estratégia comum nas organizações que serve para orientar a gestão da conformidade e integridade.
Primeiramente, é essencial definir claramente os objetivos específicos relacionados à conformidade que a empresa busca atingir, pois esses objetivos são amplos e vão desde o cumprimento de regulamentações específicas até a criação de uma cultura ética sólida e a redução de riscos de não conformidade.
Uma vez estabelecidos os objetivos, é fundamental escolher os indicadores-chave de desempenho (KPIs) que melhor representam o progresso em direção a esses objetivos.
Desse modo, a seleção dos KPIs deve ser alinhada com a natureza dos objetivos, abrangendo áreas como alocação de recursos, taxa de adesão aos treinamentos, entre outros fatores relevantes.
Além disso, a coleta de dados precisa ser eficiente para permitir o cálculo preciso dos KPIs e isso implica a implementação de sistemas e processos que possibilitem a obtenção dos dados necessários a partir de fontes variadas, como sistemas de gestão de compliance, registros de treinamento e sistemas de denúncias.
Em seguida, há uma etapa de análise dos dados coletados que envolve a identificação de tendências, variações e áreas de preocupação. Depois deve ser feita a comparação dos resultados com benchmarks internos e, sempre que possível, com outras organizações do mesmo setor para estabelecer padrões de referência para avaliar o desempenho.
Nesse ínterim, utilizar KPIs permite que as organizações tomem decisões informadas e implementem melhorias nas práticas de compliance, tais como ações corretivas, ajustes de políticas, reforço de treinamentos ou realocação de recursos.
A comunicação transparente dos resultados dos KPIs é fundamental para construir confiança entre todas as partes interessadas relevantes, inclusive envolvendo a alta administração, colaboradores e, quando apropriado, terceiros.
Em última análise, os KPIs de compliance são métricas essenciais de um ciclo de melhoria contínua, e portanto, devem ser regularmente reavaliados à medida que os objetivos e regulamentos mudam, permitindo que as organizações ajustem seus processos de conformidade de acordo com as necessidades em evolução.
O uso adequado da tecnologia contribui para coleta, análise e relato de dados de compliance, tornando o processo mais eficiente e eficaz. Além disso, é fundamental garantir que os funcionários compreendam a importância dos KPIs de compliance e como eles contribuem para uma cultura de conformidade sólida por meio de treinamento e conscientização adequados.
Por que medir os resultados de Compliance?
A principal razão para medir os resultados de Compliance é poder avaliar a eficácia das práticas de conformidade e identificar falhas ou vulnerabilidades nos processos, pois a análise de desempenho proporciona uma base sólida para a tomada de decisões informadas, permitindo ajustes e melhorias necessários para promover uma cultura ética e reduzir os riscos de não conformidade.
Conclusão
Através do uso de Indicadores-Chave de Desempenho (KPIs), é possível monitorar, avaliar e melhorar continuamente as atividades de conformidade, além de identificar problemas e tomar decisões baseadas em dados para melhorar a integridade e a conformidade da organização. Pense que eles servem como um espelho que reflete a aderência às normas, a cultura ética e a capacidade de identificar e corrigir falhas. Quer melhorar os processos de Compliance da sua empresa? Conheça as soluções Kronoos, fale com um especialista e saiba mais!
