Dossiê compliance completo: O que é e como fazer?

O Dossiê de Compliance é fundamental para o empreendedor obter informações precisas antes de realizar operações comerciais, contratações e diversos tipos de negócios. Tomar decisões embasadas em informações precisas e detalhadas se tornou essencial para proteger a operação e reputação das empresas. Para tanto, é preciso analisar profundamente o histórico de parceiros, fornecedores e colaboradores. Nesse contexto, o uso de ferramentas que consolidem e organizem dados críticos de forma eficiente é indispensável para quem busca ter mais segurança e evitar riscos inesperados que comprometam os negócios.

Neste artigo vamos abordar o que é e como fazer um dossiê de compliance completo. Acompanhe!

O que é dossiê de compliance?

O dossiê de compliance é uma ferramenta estratégica que reúne dados essenciais sobre pessoas físicas ou organizações, com o propósito de apoiar a empresa na avaliação de riscos e mitigar possíveis ameaças às suas operações. Ele oferece um panorama preciso do histórico de uma pessoa ou entidade, permitindo que a empresa evite envolvimentos que possam gerar impactos negativos, especialmente em casos relacionados a fraudes, corrupção ou lavagem de dinheiro.

Além disso, esse dossiê auxilia na identificação de pessoas e empresas com reputação íntegra, promovendo o fortalecimento de vínculos e o estabelecimento de parcerias mais seguras e confiáveis. Assim, o documento se torna uma peça-chave no processo decisório, colaborando em práticas como Due Diligences, Auditorias e verificações de antecedentes (Background Check), garantindo negociações mais seguras e bem fundamentadas.

O dossiê de compliance integra práticas fundamentais de conformidade, como o Know Your Customer (KYC), Know Your Partner (KYP), Know Your Employee (KYE) e Know Your Supplier (KYS), que buscam garantir uma análise criteriosa dos parceiros comerciais, funcionários e fornecedores da empresa.

Qual a finalidade do dossiê de compliance para as empresas?

A finalidade do dossiê de compliance é ter acesso à informações estratégicas e com o uso da tecnologia esse acesso é mais ágil e confiável. Isso porque o volume e a complexidade das informações que a empresa precisa ter acesso para fazer frente aos processos internos de compliance e diversos tipos de checagem tornam o processo demorado e caro sem o auxílio de tecnologias adequadas.

Além disso, grande parte dos relatórios deve conter dados financeiros, trabalhistas, tributários, ambientais e sociais, entre outros, que possam sinalizar riscos potenciais, sejam eles reputacionais, financeiros ou de outra natureza, referentes à pessoa ou entidade investigada. Para isso, a empresas precisam acessar bases de dados como Receita Federal, Serasa, IBAMA e listas restritivas nacionais e internacionais, ou seja, o acesso a múltiplas fontes de dados consome muito tempo, mas a agilidade é necessária nos processos internos empresariais.

Para acelerar e simplificar a produção de um dossiê de compliance, o uso de tecnologias avançadas, como ferramentas de automação, é fundamental. Soluções como o a plataforma de Compliance Kronoos permite uma diligência prévia completa, gestão eficiente do compliance e análise de riscos. Com o suporte do Big Data, nossa plataforma facilita a busca por informações jurídicas e reputacionais em todo o país e no exterior, agilizando o processo de onboarding de clientes, identificando conflitos de interesse e mapeando riscos associados a Pessoas Politicamente Expostas (PEP) e redes de relacionamentos.

Como fazer um dossiê de compliance completo?

Com a digitalização crescente, hoje em dia é possível acessar uma vasta gama de informações online. Sites de tribunais e órgãos reguladores oferecem dados essenciais para verificar pessoas e empresas em diferentes aspectos.

Por exemplo, no portal da Receita Federal, é possível consultar a situação de uma empresa, verificando se está ativa ou inativa, além de obter outros detalhes associados ao seu CNPJ.

Para criar um dossiê de compliance, é necessário definir os critérios de análise e compilar as informações relevantes para gerar um relatório. Esse relatório permite que a equipe responsável pela investigação faça suas avaliações.

No entanto, realizar essas consultas manualmente pode ser ineficiente quando se trata de checagens em larga escala. O processo é demorado e a dispersão das informações em múltiplas fontes pode tornar a tarefa ainda mais difícil, especialmente para empresas que precisam validar um grande número de fornecedores.

Para evitar essa situação e ter acesso a um dossiê de compliance completo e eficiente, a utilização da plataforma Kronoos é uma solução inovadora. A tecnologia da Kronoos automatiza e agiliza a coleta e análise de dados essenciais, permitindo uma abordagem mais detalhada e precisa. Com a Kronoos, você pode acessar informações de diversas fontes de forma integrada, realizar análises avançadas de risco e gerar relatórios completos com agilidade e ter uma visão clara e abrangente sobre parceiros e processos, facilitando a tomada de decisões e fortalecendo a conformidade da sua empresa.

Como o Dossiê de Compliance Kronoos ajuda sua empresa

O Dossiê de Compliance da Kronoos oferece uma solução prática e eficiente para empresas que precisam realizar análises de risco aprofundadas sobre parceiros, fornecedores, clientes e colaboradores. Ele permite a consulta de mais de 3500 fontes de dados, cruzando informações de diversas fontes públicas e privadas, o que possibilita uma verificação completa e precisa.

Com a Kronoos, você obtém relatórios completos que incluem dados financeiros, trabalhistas, judiciais e fiscais, além de informações sobre reputação, envolvimento em fraudes ou crimes financeiros e vinculações com Pessoas Politicamente Expostas (PEP). Esse acesso ágil a informações críticas permite que sua empresa evite riscos desnecessários.

O dossiê de compliance da Kronoos oferece mais segurança nas decisões relacionadas a novas parcerias ou contratações. Nosso dossiê oferece uma visão clara sobre o histórico de uma pessoa ou organização, minimizando o risco de envolvimento com práticas ilícitas ou questionáveis.

A Kronoos auxilia sua empresa a se manter em conformidade com as exigências regulatórias, como as normas de Due Diligence, Know Your Customer (KYC), Know Your Partner (KYP) e Know Your Employee (KYE). O dossiê fornece suporte para garantir que sua empresa esteja seguindo as melhores práticas de compliance.

Com o uso de tecnologias avançadas de automação, o Dossiê de Compliance Kronoos acelera a coleta e análise de dados, poupando tempo e recursos que poderiam ser gastos em consultas manuais demoradas.

Nossa ferramenta permite identificar rapidamente potenciais problemas antes de fechar negócios e reduz a exposição a riscos que possam afetar a imagem ou causar perdas financeiras para sua empresa. Nosso dossiê fornece uma análise profunda e detalhada, ajudando a evitar envolvimentos com organizações ou pessoas de histórico comprometedor.

Com o Dossiê de Compliance Kronoos, sua empresa consegue proteger suas operações e garantir que esteja trabalhando com parceiros confiáveis e em conformidade com as leis, fortalecendo a segurança e a integridade nas relações comerciais.

Tenha em mente que adotar as tecnologias adequadas garante análises rápidas, precisas e seguras, otimizando a conformidade e proteção da empresa, portanto é um investimento indispensável. Para saber mais sobre as soluções da Kronoos para Dossiê de Compliance, entre em contato com nossos especialistas e descubra como podemos apoiar sua empresa.