As melhores práticas de compliance para uma empresa envolvem a criação de um programa robusto e alinhado à realidade do negócio, levando em conta as exigências legais, regulamentares e os riscos específicos que ela enfrenta. Na prática, o compliance cria as diretrizes para cada setor da empresa. Por esse motivo, é muito importante que a alta administração esteja de fato alinhada com essas melhores práticas para que haja um ganho real em detecção, mitigação e correção dos diversos aspectos relacionados aos riscos, na transparência, na ética e na conformidade em sentido amplo.
Neste artigo, falaremos sobre as melhores práticas de compliance para sua empresa. Acompanhe!
As práticas de compliance são ações internas da empresa visando estar em conformidade e prevenir, identificar e tratar de forma adequada os riscos, eventuais desvios de conduta, fraudes ou qualquer outro fato ou comportamento que possa trazer prejuízos legais ou financeiros à organização. Para que seja eficaz, a prática de compliance pressupõe o engajamento de todos os níveis hierárquicos da empresa, além de criação e aplicação de treinamentos específicos para reciclagem e atualização conforme a realidade do mercado e inovações legislativas.
As práticas de compliance se aplicam a todas as áreas do negócio, com destaque para as área fiscal, trabalhista, ambiental, anticorrupção, entre outras, dependendo do setor em que a empresa atua. Um programa bem estruturado protege a organização contra riscos legais, financeiros e reputacionais, além de contribuir para um ambiente de negócios mais justo e competitivo.
Há várias práticas que exemplificam um programa de compliance e que são fundamentais para que a empresa opere de forma ética e em conformidade com a legislação.
A criação e implementação de um código que estabeleça os padrões de comportamento esperados de todos os colaboradores é uma prática essencial. Esse documento deve ser claro, acessível e abrangente, cobrindo aspectos de integridade, respeito às leis, conduta no ambiente de trabalho e relacionamento com terceiros.
Realizar uma análise detalhada de fornecedores, parceiros e prestadores de serviço para que eles também operem de acordo com as leis e regulamentos aplicáveis. A prática ajuda a mitigar riscos associados a terceiros e a garantir que eles compartilhem os mesmos padrões éticos.
Estabelecer procedimentos que evitem o envolvimento da empresa em atividades ilícitas, como lavagem de dinheiro, como monitoramento de transações financeiras e reporte de atividades suspeitas aos órgãos competentes.
Criar um canal seguro e confidencial onde colaboradores e terceiros possam relatar violações às normas internas ou leis externas. Esses canais incentivam a transparência e ajudam a identificar problemas de forma preventiva.
Oferecer treinamentos periódicos sobre temas como ética, anticorrupção, governança e prevenção a fraudes. Esses treinamentos garantem que os colaboradores estejam atualizados e capacitados para agir em conformidade.
Realizar auditorias regulares para avaliar a conformidade com políticas internas, leis e regulamentações. Essas auditorias ajudam a identificar falhas e áreas de melhoria, garantindo a eficácia contínua do programa de compliance.
Vale notar que as práticas de compliance devem ser integradas ao dia a dia da empresa, para que de fato fortaleçam a governança corporativa e mitiguem riscos jurídicos, financeiros e reputacionais.
Uma das principais práticas de são as investigações internas. O compliance investiga uma série de situações e comportamentos que podem representar riscos para a empresa em termos legais, financeiros e reputacionais. A função investigativa do compliance tem como objetivo identificar possíveis violações às leis, normas internas e regulamentos, bem como prevenir ou corrigir condutas inadequadas. Logo, os principais focos de investigação são:
Assim, as investigações são essenciais para mitigar riscos e garantir a integridade das operações.
A missão da Kronoos é auxiliar as empresas na otimização de suas práticas de compliance. O compliance já é considerado um setor estratégico e a implementação de um programa de compliance é um investimento que vale a pena para o presente e o futuro das organizações. Conte com as soluções da Kronoos para a eficácia das políticas de compliance da sua empresa. Converse com nossos especialistas e saiba mais!