Plataforma para dossiês de compliance: O que é e para que serve?

Você sabe para que serve uma plataforma para dossiê de compliance? A transformação digital vem modificando constantemente a maneira como acessamos e analisamos dados, e a criação de um dossiê de compliance se tornou uma tarefa mais ágil e eficiente com o auxílio de plataformas especializadas. As plataformas de compliance são essenciais para empresas que buscam elevar o nível de conformidade e minimizar riscos nas suas negociações, operações e parcerias em sentido amplo. Neste artigo, exploraremos o conceito e a utilidade dessas plataformas, destacando como elas otimizam o processo de elaboração de dossiês de compliance. Acompanhe!

O Que é um Dossiê de Compliance?

O dossiê de compliance é um documento detalhado que compila informações chave sobre pessoas, empresas ou mesmo para embasar uma negociação ou outra situação específica que requer checagem de dados. Seu objetivo é fornecer uma visão clara do histórico e das operações para que seja possível avaliar riscos e entender se as suas práticas estão realmente alinhadas com as normas legais e regulamentares.

Os dossiês são fundamentais para proteger a integridade das relações comerciais, prevenir a associação com práticas ilícitas e fortalecer a conformidade, dentre outros aspectos, conforme o caso. Com eles é possível identificar potenciais ameaças, como fraudes, corrupção e outras atividades prejudiciais, além de auxiliar na construção de relacionamentos sólidos e confiáveis com parceiros e fornecedores.

O Que é uma Plataforma de Dossiê de Compliance?

A plataforma de dossiê de compliance é uma solução digital que centraliza e organiza informações relevantes para a gestão de conformidade dentro de uma empresa. Essas plataformas são projetadas para reunir dados de diferentes fontes, analisar essas informações e gerar relatórios que embasam decisões relevantes. Elas permitem que as empresas realizem investigações detalhadas e tomem decisões informadas com base em uma análise abrangente das informações coletadas.

Como as Plataformas de Compliance Facilitam o Processo?

Com a digitalização dos dados, o acesso a informações relevantes tornou-se mais rápido e fácil, mas realizar essas consultas manualmente, o processo é muito demorado, especialmente no caso de consultas em grande escala. Pensando nisso, as plataformas de compliance são uma solução eficiente para a criação de dossiês completos de forma mais ampla, ágil, confiável e segura.

Para Que Serve uma Plataforma de Dossiê de Compliance?

Avaliação de Risco

Uma das principais funções de uma plataforma de dossiê de compliance é a avaliação de riscos. Em caso de necessidade de analisar a reputação e a integridade de potenciais parceiros comerciais, fornecedores e clientes, usar a plataforma permite a coleta de dados de registros públicos, listas de sanções, e outras fontes para avaliar o histórico de cada um deles. Por exemplo, se uma empresa está considerando uma parceria com um novo fornecedor, a plataforma pode verificar se o fornecedor tem um histórico de práticas comerciais questionáveis ou se está incluído em listas de alerta.

Verificação de Conformidade Regulatória

As plataformas de compliance ajudam a garantir que a empresa esteja em conformidade com as regulamentações locais e internacionais. Isso é importante em setores altamente regulamentados, como o financeiro e o farmacêutico. Por exemplo, uma empresa do setor financeiro pode usar a plataforma para checar se todos os seus clientes e parceiros estejam de acordo com as leis de prevenção à lavagem de dinheiro (AML) e combate ao financiamento do terrorismo (CFT).

Facilitação da Due Diligence

A Due Diligence, ou diligência prévia, é um processo indispensável antes de qualquer transação importante, como fusões e aquisições. A plataforma de compliance fornece as ferramentas necessárias para realizar uma investigação completa, coletando e analisando informações sobre as partes envolvidas. Por exemplo, antes de adquirir uma empresa, a plataforma ajuda a identificar questões financeiras, jurídicas ou de reputação que poderiam impactar a decisão.

Gestão de Dados e Relatórios

A coleta e a organização de dados são facilitadas pelas plataformas de dossiê de compliance, que estruturam as informações de maneira que sejam facilmente acessíveis e compreensíveis. Logo, os relatórios gerados pela plataforma fornecem uma visão clara sobre os aspectos analisados, ajudando na tomada de decisões e realização de auditorias. Por exemplo, um relatório detalha as informações de compliance de um novo parceiro e fornece recomendações sobre os próximos passos.

Conclusão

A plataforma de compliance a Kronoos, automatiza a coleta e análise de informações de mais de 3500 fontes. Nosss relatórios integram dados de tribunais, órgãos reguladores e outras bases de dados, permitindo uma consulta abrangente e eficiente. Essa automação reduz o tempo necessário para compilar informações e minimiza o risco de erros. Para saber mais sobre as soluções da Kronoos para Dossiê de Compliance, entre em contato com nossos especialistas e descubra como podemos apoiar sua empresa.