Gestão de compliance: conceito, aplicação e importância

A gestão de Compliance é uma prática corporativa que visa alcançar um patamar satisfatório de conformidade com as leis, procedimentos, regulamentos internos e externos, padrões de ética e transparência e demais normas aplicáveis, como as normas ISO, por exemplo.

Desse modo, para alcançar excelência na gestão de Compliance, é preciso criar uma cultura organizacional ética, visando a minimização de riscos legais e regulatórios, e a construção da confiança tanto interna quanto externamente, contribuindo também para que a organização cresça de forma sustentável e responsável.

Neste artigo, trataremos mais a respeito da gestão de Compliance e responderemos algumas perguntas frequentes sobre o tema. Siga com a leitura e conheça mais!

O que é gestão de Compliance?

A gestão de compliance envolve a criação, implementação e manutenção de programas e controles internos, processos de Risk Management para assegurar que uma empresa atue de acordo com todas as regras aplicáveis, considerando que o termo 'Compliance' em si significa conformidade ou cumprimento,

Assim, o objetivo principal da gestão de Compliance é prevenir e detectar violações legais e éticas, minimizando assim os riscos associados a essas violações.

Confira agora alguns dos fatores essenciais para uma boa gestão de Compliance:

1. Cultura de Compliance: Promoção de uma cultura organizacional que valorize a integridade, ética e conformidade, desde a liderança até todos os níveis da organização.
   
   
   

2. Avaliação de Riscos: Identificação e avaliação de riscos legais, regulatórios e éticos relacionados às operações da empresa;
   
   
   

3. Controles Internos: Criação de políticas e controles internos que voltados para a conformidade com as leis e regulamentos relevantes aplicáveis;
   
   
   

4. Auditoria: Implementação de processos de auditorias para identificar quaisquer áreas de não conformidade;
   
   
   

5. Canal de Denúncia: Desenvolvimento de procedimentos como os Canais de Denúncia para lidar com violações de Compliance, incluindo ações corretivas e preventivas;

Conheça: compliance na indústria farmacêutica

A gestão de Compliance é indispensável em setores altamente regulamentados, como serviços financeiros, saúde, energia elétrica e indústria farmacêutica, sujeitos a penalidades severas, perda de reputação e outros impactos negativos, em caso de desconformidade.

Quais são as funções de Compliance?

Em primeiro lugar, o Compliance envolve a interpretação constante e a atualização das leis e regulamentos pertinentes à indústria em que a organização atua, para que haja uma compreensão profunda do ambiente regulatório, e para que todos estejam cientes das obrigações legais em evolução.

Outra função importante é o desenvolvimento e a implementação de políticas e procedimentos internos. O Compliance trabalha na criação de diretrizes que refletem exigências legais, padrões éticos e normas corporativas para orientar o comportamento dos funcionários e estabelecer padrões de conduta que estejam alinhados com as expectativas da empresa.

A avaliação de riscos é uma atividade essencial do Compliance, que consiste em identificar e analisar áreas em que a empresa está exposta a potenciais violações e implementar estratégias proativas para mitigar essas ameaças, promovendo assim uma cultura organizacional mais resiliente.

A função educativa do Compliance, por sua vez, envolve a responsabilidade de fornecer treinamentos regulares aos funcionários. Os programas educacionais levam a todos os colaboradores informações sobre as políticas e práticas da empresa.

A condução de auditorias regulares garante que as práticas organizacionais estejam alinhadas com os requisitos de conformidade e possibilita a identificação proativa de áreas que precisam de melhoria.

Por fim, em situações em que ocorrem suspeitas de não conformidade, o Compliance também assume um papel investigativo. Geralmente, o departamento de Compliance conduz investigações internas, quando necessário para compreender a extensão das violações e implementar ações corretivas apropriadas, visando a restauração da conformidade e a prevenção de recorrências.

O que é Compliance e qual sua função?

Compliance é um conceito empresarial que se concentra em zelar para que uma organização esteja em conformidade com as leis, regulamentos, padrões éticos e políticas internas e externas que regem suas operações.

O programa de integridade envolve práticas destinadas a prevenir, detectar e corrigir qualquer desvio das normas estabelecidas. O objetivo fundamental do compliance é assegurar que a empresa opere de maneira ética, legal e transparente.

O que é sistema de gestão de Compliance?

O Sistema de Gestão de Compliance (SGC) é uma estrutura organizacional e operacional que visa gerenciar, implementar e monitorar efetivamente as atividades relacionadas à conformidade dentro de uma organização.

O SGC é composto por uma série de práticas inter-relacionadas, todas trabalhando em conjunto para promover uma cultura de conformidade e mitigar os riscos de possíveis violações. Uma das características essenciais de um SGC é a definição clara de políticas e procedimentos internos que refletem as exigências regulatórias e éticas relevantes para a organização. Essas políticas servem como guias para orientar o comportamento dos funcionários, estabelecendo padrões claros de conduta.

Além disso, o SGC inclui processos para avaliação contínua de riscos. Isso envolve identificar, analisar e monitorar áreas em que a empresa pode enfrentar exposição a violações legais, regulatórias ou éticas. Compreender esses riscos permite a implementação de controles e medidas preventivas para mitigar efetivamente ameaças potenciais.

Outro elemento-chave é a implementação de sistemas de monitoramento e auditoria. O SGC inclui ferramentas e procedimentos para monitorar constantemente as práticas organizacionais e conduzir auditorias regulares para garantir a conformidade com as políticas estabelecidas. Isso permite a identificação proativa de áreas que necessitam de ajustes, garantindo uma resposta rápida a desvios.

A educação e o treinamento são aspectos integrantes do SGC. A implementação de programas educacionais regulares garante que os funcionários estejam cientes das políticas e práticas éticas da empresa, promovendo um entendimento consistente das normas internas e externas.

O SGC também engloba mecanismos para lidar com situações de não conformidade. Isso inclui a condução de investigações internas em resposta a suspeitas de violações, visando entender a extensão do problema e implementar ações corretivas necessárias.

Por fim, o Sistema de Gestão de Compliance visa integrar políticas, avaliação de riscos, monitoramento, educação e respostas a violações, o SGC e contribuir para a construção de uma cultura de compliance sólida e para a minimização dos riscos de não conformidades.

Benefícios da gestão de compliance para empresas de todos os portes

A gestão de compliance é uma aliada estratégica para empresas de todos os tamanhos, pois garante que os processos estejam alinhados às leis, normas regulatórias e políticas internas. Isso reduz significativamente os riscos legais, evita multas e protege a reputação da marca. Pequenas e médias empresas, muitas vezes mais vulneráveis a sanções, se beneficiam ao adotar práticas preventivas desde cedo, criando uma base sólida para crescer com segurança jurídica.

Além da conformidade, implementar uma gestão de compliance eficiente promove uma cultura organizacional mais ética e transparente. Grandes empresas ganham mais controle sobre suas operações e fortalecem a confiança com investidores e stakeholders. Já negócios menores se destacam pela credibilidade no mercado, podendo até conquistar certificações e novos contratos com empresas que exigem boas práticas de governança.

Conclusão

A Kronoos desenvolveu soluções tecnológicas para contribuir com a gestão de Compliance das empresas e na implementação eficaz dos seus controles internos. Entre em contato com nossos especialistas para saber mais sobre nossos serviços.Parte superior do formulário

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